Rietumu Banka - банк для корпоративных и частных клиентов.

AO «Rietumu Banka» действует в соответствии со следующими международными законами, законами Латвийской Республики, нормативными актами и рекомендациями в области борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма и пролиферации (ниже неполный список с неофициальным переводом названий):

РЕГЛАМЕНТ ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА (ЕС) 2015/847 от 20 мая 2015 года об информации, присоединяемой к платежному поручению и отмене Регламента (ЕК) 1781/2006
Закон ЛР «О предотвращении легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и пролиферации» (в силе с 13.08.2008)
Закон ЛР «О международных и национальных санкциях Латвийской Республики» (в силе с 01.03.2016)
Закон ЛР «О международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма» (в силе с 09.10.2002)
Правила Кабинета Министров ЛР № 530 «Правила о бланках сообщений о нарушениях в области предотвращения легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и пролиферации» (в силе с 22.11.2019)
Правила Кабинета Министров ЛР № 550 «Правила о порядке и содержании представления отчетов о подозрительных операциях и пороговых деклараций» (в силе с 01.10.2021)
Правила Кабинета Министров ЛР № 392 «Порядок, в котором субъект Закона о предотвращении легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма производит заочную идентификацию клиента» (в силе с 06.07.2018)
Правила Кабинета Министров ЛР № 138 «Правила о странах и международных организациях, составивших список лиц, которые подозреваются в вовлечении в террористические действия или изготовление, хранение, перемещение, использование или распространение оружия массового уничтожения» (в силе с 11.03.2016)
Правила Латвийского Банка № 176 «Требования по управлению риском предотвращения легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и пролиферации, осуществляя покупку и продажу наличной иностранной валюты» (в силе с 19.07.2019)
Нормативные правила КРФК № 3 «Нормативные правила установления и поддержания корреспондентских отношений кредитных учреждений» (в силе с 13.01.2021)
Нормативные правила КРФК № 4 «Нормативные правила сотрудничества с третьими лицами и требований к деловым отношениям с клиентами, в идентификации или изучении которых используются услуги третьих лиц» (в силе с 13.01.2021)
Нормативные правила КРФК № 5 «Нормативные правила создания системы изучения клиентов, углубленного изучения клиентов и численной оценки риска и требований информационных технологий» (в силе с 01.02.2021)
Нормативные правила КРФК № 101 «Нормативные правила управления риском легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и пролиферации» (в силе с 29.07.2020)
Нормативные правила КРФК № 125 «Нормативные правила к обеспечению ресурсов персонала и обучению персонала по управлению рисками легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и пролиферации» (в силе с 19.08.2020)
Нормативные правила КРФК № 144 «Нормативные правила об информации, прилагаемой к переводам денежных средств» (в силе с 13.09.2019)
Нормативные правила КРФК № 148 «Нормативные правила осуществления независимой оценки системы внутреннего контроля по предотвращению легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и пролиферации» (в силе с 15.09.2020)
Нормативные правила КРФК № 182 «Нормативные правила изучения поставщиков платежных услуг и надзора за деловыми отношениями» (в силе с 08.10.2020)
Нормативные правила КРФК № 183 «Нормативные правила подготовки отчета по платежам, которые осуществляли клиенты кредитного учреждения, используя сеть корреспондентских банков» (в силе с 08.10.2020)
Нормативные правила КРФК № 82 «Нормативные правила к сбору и предоставления Комиссии рынка финансов и капитала информации по клиентам кредитного учреждения и выполненным ими сделкам» (в силе с 01.01.2022)
Нормативные правила КРФК № 241 «Нормативные правила о порядке, в каком лицо подает и Комиссия рынка финансов и капитала рассматривает сообщение о возможных или фактических нарушениях нормативных актов, регулирующих рынок финансов и капитала» (в силе с 12.01.2021)
ДИРЕКТИВА ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА (ЕС) 2014/42/ЕС от 03 апреля 2014 года о замораживании и конфискации орудий преступления и преступно нажитых средств
ДИРЕКТИВА ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА (ЕС) 2015/849 от 20 мая 2015 года о том, чтобы не допустить использование финансовой системы для легализации незаконно нажитых средств или финансирования террористов, и изменении Регламента Европейского парламента и Совета № 684/212 и отмене Директивы Европейского парламента и Совета (ЕС) 2005/60/ЕК и Директивы Комиссии 2006/70/ЕК
ДИРЕКТИВА ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА (ЕС) 2018/843 от 30 мая 2018 года, о внесении поправок в Директиву 2015/849/ЕU о предотвращении использования финансовой системы для отмывания денег и финансирования терроризма, а также о внесении поправок в Директивы 2009/138/EC и 2013/36/EU
Рекомендации FATF
Вольфсбергские принципы
Рекомендации Базельского комитета
USA Patriot Act

Перевод на английский текстов законов и рекомендаций Латвийской республики вы можете найти на следующих сайтах:
https://www.bank.lv/en/legislation/, likumi.lv

Нормативные акты